2018年高级统计师《案例分析》精讲23

第五节  统计调查方案设计

一、调查方案的主要内容

（一）调查目的

 制定统计调查方案的首要问题是明确调查的任务和日的。对任何经济社会现象，可以根据不同的任务，从不同的目的来搜集资料。例如，对于农村经济情况，既可以从农业生产方而来研究，也可以从农村产业结构方面来研究，还可以从农产品生产成本、推广农业科技的经济效益等方面来研究。任务和目的不同，调查的内容和范围也就不同。目的不明，任务不清，就无法确定向谁调查，以及用什么方式方法进行调查。由此产生的结果，必然会是：调查得来的资料，可能并不都是需要的，这就浪费了人力、物力和时间；而需要了解的情况，却又得不到充分的反映。

 怎样确定统计调查的任务和目的？一般来说，应该服从下列要求：

1．根据各级党委和政府的中心工作，以及统计用户的具体需求；

 2．遵照统计工作的科学性，保证统计调查的科学性和规范性；

 3．从统计调☆能力和调查对象等统计工作的实际出发，把需要与可能结合起来。

（二）调查的对象和调查单位

调查对象是根据调查目的确定的需要进行调查的某一社会经济现象的总体。例如，全国第四次人口普查，调查对象是所有具有中华人民共和国国籍并在中华人民共和国境内居住的人，调查单位就是调查对象所包括的具体单位，即总体单位。例如，全国第四次人口普查的调查单位是中华人民共和国的每一个人。除此之外还要规定填报单位，即负责上报统计资料的单位。例如，全国第四次人口普查以户（家底户或集体户）为填报单位。

需要指出，调查单位与填报单位是有区别的。调查单位是调查项目的承担者。如上例中，调查单位是指每一个人，而填报单位是每一户。但有时两者又是一致的，如工业企业普查，每个工业企业既是一个调查单位，又是一个填报单位。

（三）调查表

1．调查表的概念

调查表是指统计调查过程中采用的统一规范的调查表格式。它需要解决两个方面的问题，一是向用户提供什么产品，二是向调查单位调查什么指标。

调查表一般有单一表和一览表两种形式。单一表是每个调查单位填写一份，可以容纳较多的项目。一览表是把许多调查单位填列在一张表上，在调查项目不多时较为简便，且便于合计和核对差错。但在项目很多的情况下，一览表并不适用，因为这样势必会使调查表篇幅过大。                      

规范化的统计调查表分为综合表和基层表。，综合表就是解决向用户提供什么产品的问题，它是利用原始资料进行加工、整理和分析，形成规范的统计工作成果或“产品”，也是统计综合单位整理汇总基层统计数据并报送上级统计机构使用的统计调查表。基层表是基层企业事业单位填报的统计调查表，是统计工作中搜集原始资料的基本工具。把调查提纲中的各个调查指标或问题按照一定的顺序排列在一定的表格中，就构成了调查表。利用调查表这个工具来进行统计调查，不仅能够条理清晰地填写需要搜集的资料，还便于调查会对资料的整理和汇总。

2．调查表的指标设计

综合表指标是统计需求的概念化和具体化，具有数量性、综合性和具体性。数量性意味着统计指标反映的是客观现象的量，而且是一定可以用数字来表现的，不存在不能用数字表现的统计指标。综合性意味着统计指标说明的对象是总体而不是个体，它是许多同类个体现象的数量综合的结果。具体性意味着统计指标不是抽象的数字和概念，它总是一定的具体的社会经济现象的量的反映。

综合表指标从其作用和表现形式来讲，可以分为总量指标、相对指标和平均指标三种类型。总量指标是反映总体现象规模的统计指标，是说明总体现象的广度的，它表明总体现象发展的结果，特别是用来说明生产或工作的总成果。相对指标是两个有联系的总量指标相比较的结果，例如用总体的部分数值和总体的全都数值相比较说明总体现象的发展变化情况等等。平均指标是按某个数量标志说明总体单位一般水平的统计指标，例如平均工资、平均人数等等。

基层表指标是综合表指标在一个调查单位的具体体现，是加工计算综合表指标的原材料。在设计基层表指标时应注意尽可能利用调查单位现有的会计资料、管理记录和各种生产经营台账等原始资料，尽可能避免需要通过复杂的运算才能取得基层表指标数据；同时还应注意列入基层表的指标是要能够取得确切资料的，有些指标虽然需要，但还没有条件取得，不应列入；基层表的各项指标之间，应该彼此衔接，以便对现象的相互联系从整体上进行了解，也便于使指标间互相核对、互相验证，提高原始数据质量。此外，在设计基层表指标是，还应考虑调查周期，调在周期短的，指标数量应少一些、指标分组宜粗一些；调查周期长的，指标数量可以多一些，分组可以细一些。

不论是综合表指标还是基层表指标，在具体设计过程中都要把握以下几个要素：

(1)指标名称

指标名称应该依据国民经济核算、相关经济。社会科学理论，以及会计。财政。金融等业务管理工作的具体要求进行设计

 (2)指标含义

指标含义规定了统计的界限划在什么地方，什么算在内，什么不算在内。

 (3)计量单位

计量单位的确定既要符合国家标准，又要便于调查单位的具体实际；既要方便数据搜集和数据处理，又要兼顾人们的习惯。

 (4)计算方法

所有的综合表指标都是通过计算获得的，只不过有些计算简单，有些计算复杂；有些只要通过基层表指标直接加总就可得到，有些还需要对多项基层表指标进行复杂运算才能得到。基层表指标也分两类，一类是直接从基层单位的会计资料、或台账中取得，有些还要经过一定的加工运算。因此在设计基层表指标时应尽可能选择简单的、能直接取得的指标，从而减轻基层统计调查人员的工作量。

(5)时空范围

明确的时空范围是指标能否说明问题、有无意义的关键。时间范围一般有两种界定，一是按时点来定，如×年×月×日；二是按时期来界定，如从×年x月×日到×年×月×日。空间范围一般指地域范围，如x省×地区×县市；有时也包括组织系统的范围，如教育系统等。

3．调查表的格式

为了加强统计调查表式的规范化和标准化，国家统计局制定了统计调查表格式的若干规定，规定了统计调查表的一般格式：左上角为填报单位的标记，中间是表名和报告期别，右上角为统计调查表的法定标志，依次列出表号、制表机关、批准机关、批准或备案文号。表的左而一般为表的主栏，列出统计调查的指标；右面为宾栏，列出统计分组标志等。表的下面是统计责任标志，从左至右依次为企业负责人、统计负责人、填表人、实际报出日期。

（四）规定调查时间和调查时限

调查时间是调查资料所属的时间，即所谓客观时间。如果所要调查的是时期现象，调查时间就是资料所反映的起讫日期；如果调查的是时点现象，调查时间就是规定的统一标准时间。调查时限是进行调查工作的期限，包括搜集资料和报送资料的整个工作所需要的时间，即所谓主观时间。统计调查的及时性要求就是要遵守这种时间。假定企业2012年经济活动成果年报呈报时间规定在2013年1月底，则调查时间为一年，调查时限为一个月。又如牲畜调查，按1月1日的情况登记，持续五天，则调查时间为1月1日，调查时限为五天。任何调查都应尽可能缩短调查时限。

（五）调查方法和组织方式

统计调查方法是保障统计资料准确性、及时性的重要条件。统计调查方法包括普查、抽样调查、全面统计报表、重点调查、典型调查等多种方法。每一种调查方法都有其特定的功能、优势和局限性（参见第一章相关内容），因此在调查方法设计时应该根据调查目的、调查对象和调查条件综合考虑，选择切合实际的调查方法。

严密细致的调查组织方式是使统计调查顺利进行的保证。调查工作的组织主要包括以下内容：调查工作的组织领导机构和调查人员的组织；现场调查的方式方法，如人户调查、信函调查、电话调查、网络调查等；调查前的准备工作，包括宣传动员、调查人员的选择和培训、文件印刷、程序编制等；调查资料的报送形式和报送办法；数据质量控制办法；安排调查进度，如确定调查时间，提供或者公布调查成果的时问等；调查经费的预算和开支安排；等等。

  （五）调查经费预算

 在进行调查经费预算过程中，首先要求对与调查有关的所有工作项目（任务）的时间、人力、设备、原材料等进行仔细考察，然后再转化为所需要的经费。所有工作项目（任务）估算的费用汇总就形成调查总体费用的直接估计，在此基础之上再加上适当的间接费用（如管理费用、不可预见费等）就形成了调查的总预算。